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拍卖行业规制任重道远节选拍卖行业规制任重

2018-12-03 16:07:45

拍卖行业规制任重道远 (节选)_拍卖行业规制任重道远 (节选)_协会动态

在我国拍卖行业,规制主体是广义的政府和行业协会。政府规制和行业规制有联系也有区别,可相互制约也可相互补充。

政府规制是广义的政府(权力机构、司法机构和执行机构)为矫正市场机制内在的问题,干预经济主体活动的行为。政府规制表现为一种制度环境和制度安排。制度环境是建立生产、分配、交换基础的基本的政治、社会、和法律规则;制度安排是指某些具体行为或关系实施管制的规则。制度安排包括正式的制度安排(法制法规规章等)和非正式的没有硬性约束力或普遍性的制度安排。

在市场经济条件下,市场是配置资源的基础性方式,市场不是万能的,市场经济也存在市场失灵的领域。政府规制也不是万能的。由于实践条件的限制和信息不对称,政府规制可能违反客观经济规律;过度的政府规制可能导致企业在市场经济中的主体地位失落;政府官员的非专业性、规制法规的僵硬性和滞后性可能使政府规制不能完全适应市场经济形势的变化;政府规制的目的可能更倾向于经济的宏观层面而对行业特性顾及不足。

在市场失灵、政府规制失效时,行业规制就显得格外重要。拍卖行业规制有下列特点:

行业规制存在共同的利益基础。拍卖行业协会是由拍卖企业构成的非营利性组织,其宗旨是促进本行业的集体性利益或共通性利益。拍卖企业是自主经营、自负盈亏的经济实体,它以利润化为目标。拍卖企业间是竞争合作关系。一方面,经营同一类别拍卖标的的拍卖人面对相同的委托人、竞买人和买受人时,主要表现为竞争关系;另一方面,拍卖人又面对相同的行业外竞争主体,面临相同的经济和法制环境。当行业外竞争主体的存在和政府规制损害行业利益时,拍卖行业协会可以将分散的企业形成一个强大的组织力量,改变单一企业与国家的力量对比,分摊单个企业与国家交涉时不得不付出的巨大成本,从而使拍卖行业协会成为政府规制下的企业防护屏障,正是基于这一点,奠定了行业规制的利益基础。

行业规制更具有针对性和实效性。拍卖行业协会由微观经济主体组成。它能够更及时、更准确地了解拍卖企业的诉求;协会负责人长期从事拍卖企业经营和拍卖行业管理,熟知相关法律法规和专业知识,洞悉国际和国内的行业走势;行业规制比政府规制调整起来更灵活,因此更能使行业规制适应经济形势的变化;与政府规制注重宏观经济不同,行业规制更注重行业利益,因此更具有针对性和实效性。

行业规制是非强制性规制。就规制的主客体论,行业规制的主体是行业协会,客体是加入行业协会的市场主体;政府规制的主体是政府,客体可以包括所有市场主体。由此可见,政府规制的地位高于行业规制。行业规制只有在不与政府规制相冲突的条件下才能实施;就规制的性质论,政府规制是强制性规制,无论规制实体是否愿意都必须接受,而行业规制是一种自律,它建立在协会会员共同认可,自愿接受的基础上。当行业规制不能维护自身利益时,规制客体可以选择退出行业协会维护自身利益。

综上所述,拍卖行业的共同利益和行业规制的功能优势要求推进行业规制;行业规制的地位、性质和作用范围又抑制了行业规制的力度。怎样在既定的条件下让行业规制发挥更大的作用?这是摆在行业同仁面前的共同课题。

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